[套装书]项目融资实务指南：政府、金融机构、投资者全视角路线图+PPP与基础设施融资+PPP与工程项目融资（3册）

作者
[美]约翰·特里安蒂斯（John E.Triantis） （美）尼尔 S. 格里格（Neil S. Grigg） （美）弗雷德里克·比勒陀利乌斯（Frederik Pretorius） （美）保罗·勒若（Paul Lejot） （美）亚瑟·麦金尼斯(Arthur McInnis)
丛书名
ppp与项目融资系列
出版社
机械工业出版社
ISBN
9782004231726
简要
简介
内容简介书籍经济管理学书籍 ---------------------------项目融资实务指南：政府、金融机构、投资者全视角路线图--------------------------- 本书从帮助读者了解如何通过项目融资发展竞争优势开始。重要的是，它揭示了项目融资的不同元素，如机会评估、项目开发、风险管理、聚集结构可行的融资项目。这是目前文献中缺失的关键部分。本书可以消除误解，介绍什么是对成功的项目融资来说真正重要的。它通过创造竞争优势帮助读者成功地开发、组织和实施项目。通过揭示项目融资失败的原因，本书还帮助读者避免重蹈覆辙。本书涵盖的主题包括成功的融资项目，参与者的角色和职责，以及评估和测试项目的可行性。 ---------------------------PPP与基础设施融资--------------------------- 本书将基础设施按照建造环境和与其相关的重要支持系统（运输、通信、能源、水资源和废物管理）进行清晰的分类，也包含其他必要的系统比如食品、刑事司法、公立医院。 本书的*部分介绍了基础设施的主要细分领域，它们之间是如何组合成一个综合的系统进行运营以及这个综合系统中提供了哪些投资机遇。第二部分介绍了关于衡量基础设施领域综合指标的计分卡及其组成，还介绍了宏观融资模型，并且解释了相关的资本结构以及每个细分领域的收入来源。第三部分着重介绍了对当前国家政策的思考，包括对政府和私人部门在金融危机时期提升基础设施建设的思考。 贯穿全书的还有对政府部门、私人基础设施机构及供应商的介绍，展示了基础设施领域的参与者是如何各司其职的，即私人参与者是如何在政府主导的基础设施领域进行运营的。 需要强调的是，本书对一些机构和公司的介绍并非出于投资建议的目的，只是为了说明基础设施领域的大型和小型商业机构在融资策略和地位上的不同 ---------------------------PPP与工程项目融资--------------------------- . 本书对项目融资进行简要的介绍，并辅以一系列的项目融资案例研究，说明在不同的经济环境下如何应用PPP模式，在不同的地区和不同的发展阶段如何应用PPP模式。 本书案例包含中国香港、泰国、印度、阿塞拜疆和欧洲等处于不同的发展阶段的地区和国家。每个项目有一个特定的主题，都是为了说明项目融资不同的注意事项。它将介绍一种分析框架图的应用，包括制度经济学，主要集中在通用的项目融资安排背后的制度逻辑分析。制度框架的应用将显示出中国香港、泰国、印度、阿塞拜疆和欧洲都在不同的发展阶段。每个项目将有一个普遍的主题，它将主要被用来说明一个或多个特定的PF / PFI原则。
目录



---------------------------项目融资实务指南：政府、金融机构、投资者全视角路线图---------------------------


译者序
译者简介
前言
致谢
作者简介
第1章　导言：为什么将项目融资应用于商业开发　/1
1.1　项目融资的起源　/3
1.2　项目融资的优缺点　/4
1.3　公司融资、结构化融资与项目融资　/6
1.4　项目融资市场　/6
1.5　为何商业开发采用项目融资模式　/8
1.6　本书的结构安排　/10
1.7　如何最有价值地使用本书　/12
第2章　项目融资概况：事物的本质　/14
2.1　项目的分类　/15
2.2　项目融资的阶段　/16
2.3　项目融资的关键要素　/17
2.4　所有权与融资结构的考虑因素　/19
2.5　主要的项目融资工作　/21
2.6　常见的误解与迷惑　/22
第3章　项目融资的历史记录：借鉴失败的教训　/25
3.1　项目融资交易的历史记录　/26
3.2　项目失败的原因　/28
3.3　教训借鉴　/41
第4章　项目融资的工作流程：成功融资的路线图　/45
4.1　不同形式的项目融资工作流程　/46
4.2　项目融资工作流程的特征　/48
4.3　项目融资工作流程的具体行为　/50
4.4　项目融资工作流程的重要节点　/54
4.5　成功的项目融资工作流程的特征　/55
第5章　项目融资机构：建立竞争优势　/57
5.1　需要PFO的原因　/58
5.2　PFO的商业性定义　/59
5.3　项目融资机构的能力和资历　/68
5.4　项目融资机构面临的各项挑战　/71
5.5　项目融资机构的绩效评价措施　/75
5.6　成功的项目融资机构的特征　/76
第6章　项目前期开发:项目可行性和可融资性的要点　/80
6.1　项目开发的前提条件　/82
6.2　预可行性评估　/83
6.3　项目定义　/84
6.4　技术设计和评估　/84
6.5　可行性研究　/85
6.6　尽职调查　/87
6.7　项目结构和融资结构　/89
6.8　合同与谈判　/90
6.9　项目推介和筹集资金　/92
6.10　开发成本和成功因素　/94
第7章　参与方及其责任：行为与可交付成果　/96
7.1　项目团队的角色　/97
7.2　东道国政府的角色　/98
7.3　项目发起人的角色　/99
7.4　项目公司的角色　/100
7.5　贷款人的角色　/101
7.6　咨询机构、顾问机构和保险公司的角色　/102
7.7　多边和单边机构的角色　/107
7.8　EPC承包商的角色　/109
7.9　技术和设备提供商的角色　/110
7.10　项目承购方和供应商的角色　/110
7.11　运营管理公司的角色　/111
第8章　项目融资预测：确保合理的决策　/112
8.1　何为好的预测　/113
8.2　预测什么和预测依据　/114
8.3　预测假设　/116
8.4　项目预测流程　/118
8.5　项目需求分析　/123
8.6　预测方法和技术　/125
8.7　预测的合理性审查　/130
8.8　预测失败的原因和后果　/132
8.9　预测监控和实施计划　/133
第9章　项目融资合同与协议：对项目融资至关重要　/136
9.1　合同的结构、前提条件和成本　/137
9.2　合同编制和协商过程　/138
9.3　常见的项目融资合同　/140
9.4　项目融资合同的挑战　/143
9.5　项目合同的成功因素　/145
第10章　项目风险管理：对项目成功至关重要　/146
10.1　风险管理的目标和重要性　/147
10.2　项目风险的种类　/148
10.3　项目风险的来源　/152
10.4　风险管理任务　/154
10.5　风险管理流程　/155
10.6　风险管理工具和缓释措施　/158
10.7　风险管理的好处、挑战和成功因素　/163
第11章　项目尽职调查：可行性和可融资性的支柱　/167
11.1　尽职调查的成本和收益　/169
11.2　东道国和行业尽职调查　/170
11.3　技术尽职调查　/171
11.4　环境尽职调查　/172
11.5　商业尽职调查　/173
11.6　法律尽职调查　/174
11.7　财务尽职调查　/175
11.8　运营尽职调查　/176
11.9　风险管理尽职调查　/178
11.10　尽职调查的一般领域　/179
11.11　报告、评估和质量特征　/180
第12章　融资渠道和计划：必要的知识和联盟　/182
12.1　官方项目融资渠道　/183
12.2　私营融资渠道和工具　/190
12.3　利用官方融资渠道的好处　/194
第13章　项目融资结构化：将一切组合起来　/196
13.1　项目融资结构化的要素　/197
13.2　股权和债权投资者的要求　/199
13.3　从SPC的所有权到融资结构的决策　/200
13.4　项目融资的决定因素　/205
13.5　融资工作的整合　/206
第14章　项目财务模型：评估和测试可融资性　/209
14.1　财务模型的用途　/211
14.2　财务模型的输入　/213
14.3　财务模型的计算与输出　/214
14.4　好的项目财务模型的特征　/217
第15章　影响项目融资的趋势：机会和挑战　/220
15.1　主要的大趋势　/221
15.2　大趋势的来源和特征　/223
15.3　人口结构趋势　/224
15.4　技术和行业趋势　/225
15.5　影响政府部门的趋势　/226
15.6　影响发起人和投资者的趋势　/228
15.7　影响融资渠道和融资方式的趋势　/228
15.8　分析趋势及其影响　/230
第16章　项目融资竞争优势的来源　/234
16.1　竞争优势的来源　/235
16.2　竞争优势的具体表现　/237
16.3　培育竞争优势　/239
16.4　竞争优势的现实性核查　/242
附录　项目融资领域的常用术语　/248
参考文献



---------------------------PPP与基础设施融资---------------------------


译者序
前言
致谢
译者导论
第1章 基础设施融资介绍 / 1
什么是基础设施业务 / 1
基础设施：过去与现在 / 3
一个系统的系统 / 7
部门架构和规模 / 9
估计人均成本 / 11
对新方法的需要 / 12
总结 / 13
第一部分　基础设施部门和投资
第2章　基础设施部门的模型 / 18
分类系统 / 18
基础设施和服务机构 / 21
基础设施子部门的商业模式 / 23
基础设施系统如何服务于建设环境 / 24
基础设施系统的所有者和使用者矩阵 / 25
基础设施和服务：建筑物和设备 / 26
基础设施支持部门 / 27
总结 / 31
第3章 基础设施和建设环境 / 33
在建设环境中的土地用途 / 33
城市地区的增长与变化 / 35
建设环境中的金融资产 / 40
住房金融作为发展的引擎 / 43
商业和中心城开发 / 51
影响费与“增长为自己付费”的哲学 / 54
未来的城市和基础设施 / 56
对问题与前景的总结 / 58
第4章 交通部门 / 61
部门结构与规模 / 61
公路系统 / 64
公共交通系统 / 75
航空旅行和机场 / 79
城际铁路系统 / 82
城际公交运输 / 86
以水为基础的交通 / 87
管道 / 88
部门问题与展望 / 89
第5章 通信部门 / 93
为什么通信是一个基础设施部门 / 93
过去与现在 / 94
部门的结构与规模 / 95
互联网 / 97
通信公司 / 98
部门问题与展望 / 100
第6章 能源部门 / 103
部门结构与规模 / 103
能源趋势 / 107
电力行业 / 109
天然气行业 / 112
石油行业 / 114
煤炭行业 / 116
核能行业 / 117
可再生能源公司 / 119
能源储存 / 120
氢能 / 122
部门问题与展望 / 122
第7章　水力和污水处理 / 126
过去与现在 / 126
部门结构与规模 / 129
水资源行业的融资结构 / 133
融资问题 / 135
业务概况 / 137
水资源行业支持性业务 / 141
水资源行业的私有化 / 144
将水资源作为商品进行投资 / 146
行业政策和监管 / 147
水资源行业的协调 / 148
部门问题与展望 / 149
第8章　废弃物管理 / 154
部门结构与规模 / 154
固体废弃物的分类 / 155
循环利用和原材料行业 / 163
部门问题与展望 / 165
第9章　基础设施和建筑行业 / 167
过去与现在 / 167
当今的建筑行业 / 169
按照职能和细分领域划分的组织 / 173
根据业务分类的组织 / 174
项目移交及融资 / 176
建造公司 / 179
部门问题与展望 / 185
第10章　基础设施建设领域的投资者与商业机遇 / 187
过去与现在 / 187
债券市场 / 189
基础设施领域的公司发行的股票 / 193
基础设施指数 / 206
大宗商品市场 / 209
抵押支持证券 / 209
私募股权与基础设施 / 210
基础设施支持领域 / 211
基础设施领域的媒体 / 211
基础设施领域的腐败 / 212
国际支出计划 / 213
投资的问题与前景展望 / 214
第二部分　基础设施建设融资
第11章　基础设施表现计分卡 / 218
追踪基础设施绩效 / 218
需要衡量哪个体系 / 221
绩效衡量的标准是什么 / 221
成本是多少 / 225
进度如何 / 226
基础设施领域的财务和经济数据 / 229
基础设施领域的资本股票数据 / 231
基础设施计分卡 / 234
总结 / 238
第12章　基础设施领域组织的融资模型 / 240
通用管理模型 / 241
通用融资模型 / 243
细分领域融资模型 / 245
政府如何提升基础设施的业绩表现 / 248
公私合作关系 / 255
监管 / 256
总结 / 257
第13章　基础设施领域的资本市场 / 259
不同领域的资本需求 / 259
基础设施领域的资本流动 / 261
基础设施领域的资本结构 / 262
资本来源 / 264
投资银行 / 277
总结 / 277
第14章　基础设施细分领域的收入情况 / 280
收入的流动 / 280
基础设施服务的费率设定 / 282
费率监管 / 286
服务领域的收入和成本分析 / 289
税收和补贴 / 290
细分领域的基础设施收入 / 292
总结 / 293
第三部分　展望未来
第15章　基础设施领域的机遇与风险 / 296
作为政策领域的基础设施 / 296
基础设施领域的政策因素 / 297
细分领域问题 / 299
转型问题 / 300
附录A　数据来源 / 308
附录B　基础设施公司 / 310
附录C　机构名称缩写 / 313
参考文献 / 319


---------------------------PPP与工程项目融资---------------------------


译者序
作者简介
前言
致谢
译者导论
第1章　项目融资的本质 / 1
1.1　当今的项目世界 / 3
1.2　企业、融资和项目：重要概念 / 5
1.3　项目公司商业模式 / 12
1.4　项目周期 / 21
1.5　系统概念和项目公司 / 28
1.6　本书计划 / 38
关键概念 / 40
第2章　复杂交易 / 42
2.1　交易、交易成本、交易成本经济学和项目 / 43
2.2　一个解构交易的正统方法 / 49
2.3　在交易成本中的影响：代理成本 / 56
2.4　企业融资环境 / 61
2.5　企业融资的动机冲突 / 66
2.6　交易成本和代理：项目融资模式的理论逻辑 / 73
关键概念 / 76
附录2A　长期债务工具比较 / 77
第3章　财务评估 / 91
3.1　估值和项目公司 / 92
3.2　单资产业务项目公司估值 / 108
3.3　资本预算决策 / 133
关键概念 / 146
第4章　项目融资中的风险管理 / 148
4.1　重新审视项目周期 / 150
4.2　风险管理方法 / 152
4.3　项目公司和风险识别 / 168
4.4　建设阶段的风险 / 186
4.5　制度环境和风险 / 193
4.6　风险管理和项目出借方 / 201
关键概念 / 211
第5章　不断演变：从私人融资（PF）到私人融资发起（PFI），公私合作关系及其超越 / 213
5.1　引言 / 213
5.2　私人融资发起（PFL）的起源 / 216
5.3　私人融资发起的类型 / 219
5.4　私人融资发起的特征 / 220
5.5　采购过程的原则 / 222
5.6　合同和控制结构 / 229
5.7　特殊目的或项目载体与融资 / 230
5.8　私人融资发起/公私合作关系和理性的私有化 / 231
5.9　风险管理 / 232
5.10　私人融资发起和公司伙伴关系的经济风险 / 238
5.11　私人融资发起和公私合作关系的挑战和应对 / 238
5.12　所受到的教训 / 241
关键概念 / 243
第6章　基础设施项目融资中的相关需求：悉尼跨城隧道 / 245
6.1　基础设施融资：悉尼跨城隧道 / 245
6.2　CCT项目的历史 / 247
6.3　长江基础设施控股有限公司（CKI） / 252
6.4　招标过程 / 255
6.5　项目评估 / 257
6.6　评估项目风险 / 260
6.7　资本结构 / 261
6.8　完成交易 / 264
6.9　项目成果 / 276
第7章　金融结构和基础设施项目融资：香港西区海底隧道 / 278
7.1　香港西区海底隧道再融资 / 278
7.2　西区海底隧道的历史 / 279
7.3　项目评估 / 297
第8章　制度性风险和基础设施项目融资：大博电力项目 / 303
8.1　大博电力项目 / 304
8.2　大博电力项目的发展 / 307
8.3　电力购买协议 / 310
8.4　结语 / 318
8.5　分析 / 319
第9章　交易中的极端复杂性：伦敦地铁的公私合作伙伴关系 / 321
9.1　公私合作伙伴关系：伦敦地铁 / 322
9.2　两个国家，两套系统 / 322
9.3　公私合作伙伴关系 / 325
9.4　尾注 / 345
参考文献



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